SA8000社会责任认证三大常见问题&标准审核重点

三大常见问题

1、SA8000与常规管理体系认证的主要不同

     SA8000认证证书有效期为3年，每6个月进行一次监督审核，其中第2次和第4次为不通知审核。

     SA8000认证审核前企业应在SAAS网站进行一次社会责任指纹自我评估。

2、转机构 经SAAS认可的SA8000认证可进行转换，任何情况下，应取得至少最近两次的审核报告，如果无法获得审核报告则应按照新客户对待，并实施初次认证一阶段和二阶段审核。

3、认证范围确定

认证范围应覆盖一个连续过程或场所的所有过程、地点及经营活动，包括同一个管理体系下的远程场所及家庭工。如：当有多个装配线时，须对所有装配线进行审核。类似的，对于一个制造、加工和包装连续的过程，整个过程都要符合要求。认证应覆盖整个组织，不得只认证某个部门。在组织现场工作的供应商也应包括在认证范围内，比如保洁人员、保安等。

其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求。SA8000标准适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。其依据与ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标准。

核文件清单

1.厂区平面图

2.营业执照

3.员工花名册（全厂员工名册）

4.最近12个月工资记录（员工签名工资条或银行转账凭证）

5.对应以上12月工时记录

6.综合计时或延长加班批文

7.最近12个月社会保险之缴费记录

8.有薪年假记录

9.厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）

10.员工入职登记表（附身份证复印件）

11.劳动合同

12.员工请假表（最近12个月）

13.未成年工体检证明/劳动部门登记表

14.工会委员名单，章程，会议记录（或其他员工组织，未建立工会则不需提供）

15.安全委员会构架图，工厂安全制度，紧急事故处置预案

16.急救员证书

17.消防演习记录（最近2次演习计划，照片）

18.厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证/备案

19.最近12个月工伤记录

20.化学品危险品清单及物料安全资料卡

21.安全培训记录（消防安全/岗位安全/个人防护用品/化学品使用等）

22.职业健康检查/体检报告

23.特种作业工操作证（员工/焊工/锅炉工/压力容器操作工/起重机作业工等）

24.特种设备档案（电梯/锅炉/压力容器/叉车/起重机等使用许可证或定期安检报告）

25.食堂卫生许可证

26.食堂工作人员健康证

27.环保文件（环评报告/环境项目竣工验收报告/排污许可证/危废品回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单）

28.生产记录（生产日报表，仓库收发记录，QC检查记录等）

SA8000审核重点

一、总要求

公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本？

公司是否定期收集适用的法律法规？

公司是否保存已经签署的规章的现行版本?

当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？

二、童工：公司不应使用或者支持使用童工，应与其他人员或利益团体采取必要的措施确保儿童和应受当地义务教育的青少年的教育，不得将其置于不安全或不健康的工作环境或条件下。

1.公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件？

2.公司是否保存所有工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期？

3.公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作？

4.工人是否了解公司的禁止童工或保护未成年工的政策和程序？

5.若有发现童工，公司是否采取合适的补救措施，并通知当地劳动部门？

三、强迫性劳动：公司不得使用或支持使用强迫性劳动，也不得要求员工在受雇起始时交纳"押金"或寄存身份证件。

1.工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的全力？

2.公司是否保存工人身份证件的原件？工人是否需要交押金？

3.工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？

4.通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资？

5.工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能厉害工厂或宿舍？

6.公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭受罚款或解雇？

7.公司保安是否监视、威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？

8.公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？

四、健康与安全：公司应具备避免各种工业与特定危害的知识，为员工提供健康 、安全的工作环境，采取足够的措施，最大限度地降低工作中的危害隐患，尽量防止意外或伤害的发生;为所有员工提供安全卫生的生活环境，包括干净的浴室、厕所、可饮用的水；洁净安全的宿舍；卫生的食品存储设备等。

1.公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作？是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供何时的培训？

2.公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供专业建议？

3.公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行？

4.公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律？

5.公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定？

6.公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间？

公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？

7.公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到ZF部门的警告或处罚？

8.公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的防护措施。例如，如何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？

9.公司是否定期举办消防演习，包括灭活演习和疏散演习，工人是否“三会”（会报警、会疏散、会使用灭火器）？公司离最近的消防队有多远？

10.公司是否为工人提供足够的急救设备，每个工作场所是否都有急救箱和经过培训的急救员？公司离最近的医院有多远？

11.公司是否为工人提供干净的厕所，是否男女分开，厕所数量是否达到工人的标准？

12.公司是否为工人提供感觉的卫生的饮用水，供人饮水是否受到任何限制？

13.公司如果提供饭堂，饭堂是否符合安全卫生标准，食物是否存放在卫生的设备中？

14.公司如果提供宿舍，工人宿舍面积是否满足基本的需要，是否男女分开，宿舍环境是否保持安全、卫生和感觉，是否远离嘈杂的场所，是否有良好的通风和照明，是否适合供人休息？

五、结社自由和集体谈判权：公司应尊重所有员工自由组建和参加工会以及集体谈判的权利。

1.公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会？

2.工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？

3.工人是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？

4.工人代表是否与公司管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录？

5.公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人？

6.工人是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制？

7.公司在过去的两年是否发生罢工或抗议活动？如有，原因是什么，又如何处理？

六、歧视：公司不得因种族、社会等级、国籍、宗教、身体、残疾、性别、性取向、工会会员、政治归属或年龄等而对员工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面有歧视行为;公司不干涉员工行使信仰和风俗的权利和满足涉及种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、工会会员和政治从属需要的权利;公司不能允许强迫性、虐待性或剥削性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。

1. 公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？

2. 公司日常运作活动是否有歧视行为？

3. 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制？

4. 公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等？

5. 公司决定雇佣、工资、升职、解聘和退休等事务的标准是什么？

6. 公司是否制订明确的程序，制订专人负责处理歧视和性骚扰投诉？

7. 一旦发生歧视行为或性骚扰，工作采取何种方式投诉？

七、惩戒性措施：公司不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。

1. 公司是否容许体罚和侮辱性的惩罚措施？

2. 公司是否发生打码工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人？

3. 公司是否制订明确的奖罚制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度？工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉？

4. 公司工人违反厂规厂纪及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存？

5. 如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉？

八、工作时间：公司应遵守适用法律及行业标准有关工作时间的规定，标准工作周不得经常超过48小时，同时，员工每7天至少有一天休息时间。所有加班工作应支付额外津贴，任何情况下每员工每周加班时间不得超过12小时，且所有加班必须是自愿的。

1. 公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录？

2. 公司采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间？

3. 工人是否每周至少休息一天？工人是否有合理的工间休息时间？

4. 工人工作时间是否符合法规和标准的规定？

5. 公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？

6. 工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间？

7. 工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？

8. 工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录时间？

9. 公司是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息？

10. 公司是否滥用综合计算工时制、不定时时工作制或集体谈判协议？

九、工资报酬：公司支付给员工的工资不应低于法律或行业的最低标准，并且必须足以满足员工的基本需求，以及提供一些可随意支配的收入并以员工方便的形式如现金和支票支付；对工资的扣除不能是惩罚性的并应保证定期向员工清楚详细地列明工资、待遇构成；应保证不采取纯劳务性质的合约安排或虚假的学徒工制度以规避有关法律所规定的对员工应尽的义务。

1. 公司是否提供完整而真实的工资资料？是几件工资制还是计时工资制？

2. 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的基本需求？

3. 公司是否支付每年10天的法定假期的工资？

4. 公司的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放？

5. 公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资？

6. 公司是否为女工提供至少90天的有薪产假？

7. 公司是否为工人办理社会保险，包括工伤保险、养老保险、医疗保险、失业保险和生育保险？

8. 公司是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？

9. 公司是否受到工资清单，是否明白工资的计算方法，能否检查并核算本人工资？

10. 辞工和被解雇的工人工资如何发放？

11. 公司是或否有长时间的停工待料现象，公司如何计算停工工资？

12. 如果工人违反厂规，工人是否采用扣减工资作为惩罚？

13. 工厂是否及时与工人签订劳动合同，而且工人可以保留一份劳动合同？

十、管理系统：高层管理阶层应根据本标准制定公开透明、各个层面都能了解并实施的符合社会责任与劳工条件的公司政策，要对此进行定期审核;委派专职的资深管理代表具体负责，同时让非管理阶层自选出代表与其沟通;建立并维持适当的程序，证明所选择的供应商与分包商符合本标准的规定。

1. 公司最高管理者是否定期进行管理评审，有无书面评审结果？

2. 管理评审是否有记录，是否体现持续改进？

3. 每次管理评审的内容和范围是如何确定的？是否回避了主要问题？

4. 管理评审是否流于形式？是否有效地发现问题，并提出解决方案？

5. 管理评审提出的计划和方案是否得到高层经历的批准并由相关部门实施？

6. 公司是否建立评估和挑选供应商/分包商的合理程序？

7. 公司是否要求供应商/分包商签署社会责任承诺书？

8. 公司是否安排代表访问或审核供应商/分包商，并保存有关的证据？

9. 公司是否对供应商/分包商的社会责任表现进行评估，并据此选择供应商/分包商？

10. 公司是否保存所有供应商/分包商的档案，包括名称、地址、承诺书及定期监督记录等？

11. 公司对严重违反标准的供应商/分包商如何处理？如何协助供应商/分包商采取措施？

12. 公司是否实用家庭工人作为供应商/分包商？如果有，公司采取了哪些特别步骤？

SA8000审核最低要求

1.童工：企业必须按照法律控制最低年龄、工作时间和安全工作范围。

2.强制解雇：企业不得进行或支持使用强制劳工或在雇佣中使用诱饵或要求抵押金，企业必须允许雇员轮班后离开并允许雇员辞职。

3.健康安全：企业须提供安全健康的工作环境，对事故伤害的防护，健康安全教育，卫生清洁维持设备和常备饮用水。

4.工人结社的自由和集体谈判权：企业尊重全体人员组成和参加所选工会并集体谈判的全力。

5.工作时间：公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过48小时，并且每7天至少应有一天休假；每周加班时间不超过12侠士，除非在特殊情况下及短期业务需要时不得要求加班；且应保证加班能获得额外津贴。

6.工资：公司支付给员工的工资不应低于法律或行业的最低标准，比鞥企鹅必须足以满足员工的基本需求，并以员工方便的形式如现金或支票支付；对工资的扣除不能是惩罚性的；应保证不采取纯劳务性质的合约安排或虚假的学徒工制度以规避有关法律所规定的对员工应尽的义务。

附.SA8000审核与ICTI审核的不同点

SA8000

1.危害性辨识记录；2.饮用水测试报告；3.供应商评审及承诺记录；4.各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）5.程序文件实施记录；6.利益相关方的投诉及处理记录

7.另外要提供一整套的社会责任手册，包括：1）拯救童工及推广儿童教育程序2）非强迫性工作程序3）安全与卫生控制程序4）培训控制程序5）新进员工培训大纲6）紧急事件应变程序7）机械设备维修与保养控制程序8）结社自由及集体谈判工作程序9）员工投诉控制程序10）无歧视工作程序11）惩戒性措施管理程序12）工时管制及工作报酬合法化工作程序13）内部审核控制程序14）内外部沟通控制程序15）纠正及预防措施控制程序16）供应商管理控制程序17）文件与资料管理控制程序18）法规与要求控制程序

ICTI

1.接受综合工时批文；2.接受每周6天工作制（40/6=6.67时/天，其余时间算加班，周日上班算2倍工资）；3.午餐可以不用打下班卡；4.要求有工人组织，并且要至少3个月开一次会议（要有记录）；5.要有意见箱且意见处理记录；6.要有“注册安全主任”；7.要定期测量工厂温度且公布出来；8.要定期测量工厂通风情况且公布出来；9.要定期进行广度测试并公布；10.每个楼层都要有“楼层符合标签”；11.要有饮用水测试报告（2个，工厂饮用水和宿舍饮用水）；12.应急灯定期检查记录；13.可燃废品暂存在“有盖金属箱子”；14.有机废气检测器及报告；15.锁断电源程序及记录；16.电动吊机要年审而且吊机上要标明负载上线；17.要有密闭空间程序（密闭空间要有许可证）；18.化学品处理要有记录；19.要提供储物箱给员工

由此可见，ICTI侧重于实际的操作和结果，偏重于厂商往往容易忽略的细节，而SA8000除了要达到普通验厂效果外，还要求有一整套接近ISO的控制程序及实施记录。